当前位置: 主页 > 实时财经 > 正文>>

证监会重拳出击去年以来已处罚666人

http://www.fzdb.cn 时间:2017-06-19 12:33 发展新闻网
内幕交易、信披违法、操纵市场等是证券市场高发并被主要打击的违法行为 ■本报记者朱宝

  内幕交易、信披违法、操纵市场等是证券市场高发并被主要打击的违法行为

  ■本报记者 朱宝琛

  在每周五的证监会新闻发布会上,通报相关案件行政处罚结果已成为常态。据记者了解,行政处罚呈现出案件总量激增、新型案件层出不穷、打击力度大、速度快、强度高的特点。

  统计数据显示,2016年全年暨2017年前五个月,证监会会机关共作出194项行政处罚决定,共计处罚违法行为人666名(包括108名法人,558名自然人),并对64名当事人实施了证券市场禁入(包括36名上市公司董事、监事、高级管理人员,3名上市公司控股股东、实际控制人,9名证券从业人员,13名中介机构人员,3名其他人员);罚没款总额达102.95亿元,罚款数额最高为28.92亿元,没收违法所得数额最高为5.78亿元,对57名违法行为人处以违法所得三倍以上的罚款,其中,对3名违法行为人处以违法所得五倍的罚款。

  据记者了解,内幕交易、信息披露违法、操纵市场及中介机构未勤勉尽责是证券市场高发并被主要打击的违法行为。统计数据显示,2016年全年暨2017年前五个月,证监会会机关作出的行政处罚决定中,内幕交易有67项,信息披露违法45项,操纵市场33项,中介机构未勤勉尽责18项,证券从业人员违规买卖股票5项,编造传播虚假信息9项,非法经营证券业务9项。

  根据《证券法》的相关规定,2016年全年暨2017年前五个月作出的处罚决定中,罚款、警告、没收违法所得和责令改正是最为常见的四种,分别有642次、502次、122次和77次。

  从各项行政处罚种类综合使用情况看,使用次数最多的前三项组合分部是警告与罚款、没收违法所得与罚款、责令改正与罚款。其中,警告与罚款合并使用421次,主要涉及的案件类型为上市公司信息披露违法和中介机构未勤勉尽责;没收违法所得与罚款合并使用101次,主要涉及的案件类型为内幕交易、操纵市场和非法经营证券业务;责令改正、罚款合并使用59次,主要涉及的案件类型为信息披露违法以及编造传播虚假信息。另外,责令改正、警告、罚款合并使用40次,全部涉及信息披露违法案件。

  从违法所得金额的分布情况看,2016年全年暨2017年前五个月,行政处罚决定书共对127名违法主体计算出122次违法所得,并予以没收。值得关注的是,当前证券期货市场违法所得金额与以往相比大幅攀升,这主要体现在没收违法所得的金额集中在100万元以上。

  此外,统计数据显示,2016年全年暨2017年前五个月,证监会会机关作出的36件市场禁入决定书中,涉及的违法行为有信息披露违法、操纵市场、证券从业人员违规买卖股票、中介机构未勤勉尽责、利用未公开信息交易股票。其中,信息披露违规是对市场主体实施市场禁入的主要原因,有21件,涉及30名当事人,占实施市场禁入总人数的46.9%。




关键字 证监会重拳出击去年以来已处罚666人
相关文章
  • 操纵37只股票牟取暴利“最牛散户”被开亿元罚单
  • PPP资产证券化将迎快速扩容
  • 证监会处罚登云股份IPO造假
  • 一天两家企业IPO申请被否证监会关注“舌尖上的安全”
  • 证监会赞赏将A股纳入MSCI指数的决定
  • 通过率降至七成IPO紧盯粉饰业绩
  • 证监会将进一步严格新股发行审核
  • 证监会:资本市场三大改革助推“一带一路”建设
  • 90%上市公司并购重组br已无需证监会审批
  • 一行三会去杠杆防风险股市不虚胖才会更健康


  • 相关图文
    7家单位被纳入安全生产不良记录黑名单
    7家单位被纳入安
    2017大连夏季达沃斯年会筹备工作就绪
    2017大连夏季达沃
    央企改革版图逐渐明晰国资投资运营平台试点将扩容
    央企改革版图逐渐
    收购前民用悍马制造厂中企在美国造高端电动车
    收购前民用悍马制
    跨境电商:华商经济转型新思路
    跨境电商:华商经
    “2017胡润百富中国行”天津正式启动
    “2017胡润百富中
    G20峰会将聚焦贸易与包容性增长
    G20峰会将聚焦贸
    汽车超市开业在即苏宁引入宝马、奔驰、保时捷等进口豪车
    汽车超市开业在即

    ------分隔线----------------------------
    ------分隔线----------------------------